魯網(wǎng)泰安11月28日訊11月24日（通訊員 李桂玲）為切實(shí)做好內(nèi)控評價(jià)工作，有效防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升全行內(nèi)控管理水平，保證業(yè)務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營的健康發(fā)展，近期，工行泰安分行根據(jù)內(nèi)控評價(jià)要求，采取六項(xiàng)措施加強(qiáng)內(nèi)控評價(jià)工作。
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)評價(jià)手冊，掌握評價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)。該行為全面做好內(nèi)控評價(jià)工作，成立了以副總經(jīng)理為組長的內(nèi)控評價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，安排部署內(nèi)控評價(jià)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)評價(jià)手冊，深刻理解和領(lǐng)會評價(jià)指標(biāo)的各個(gè)要點(diǎn)，掌握評價(jià)指標(biāo)中評價(jià)要點(diǎn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保內(nèi)控評價(jià)工作有序開展。
二、根據(jù)評價(jià)要點(diǎn)，進(jìn)行合理分工。該行評價(jià)負(fù)責(zé)人按照內(nèi)控評價(jià)工作要點(diǎn)內(nèi)容，將評價(jià)指標(biāo)根據(jù)評價(jià)人員的業(yè)務(wù)熟練程度進(jìn)行合理分工，要求評價(jià)人員安格按照評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)要點(diǎn)、調(diào)閱資料、評價(jià)方法深入細(xì)致地做好內(nèi)控評價(jià)工作，確保評價(jià)工作不流于形式、不走過場，保質(zhì)保量完成內(nèi)控評價(jià)工作。
三、記清制度流程缺陷，提供梳理制度參考。該行要求評價(jià)人員在評價(jià)過程中，通過詢問相關(guān)人員或查閱評價(jià)要點(diǎn)時(shí)，遇到制度流程與實(shí)際執(zhí)行過程中有沖突的、需要制度流程再優(yōu)化或完善的等內(nèi)容，特別是好的建議要詳細(xì)記錄清楚，以備制度梳理時(shí)提供重要參考。
四、底稿記錄詳細(xì)，問題描述清楚。該行要求評價(jià)人員在評價(jià)過程中，對各個(gè)評價(jià)指標(biāo)的每個(gè)評價(jià)要點(diǎn)的評價(jià)情況詳細(xì)記錄工作底稿，特別是對發(fā)現(xiàn)的問題要描述清楚、一目了然，盡量做到使熟知該項(xiàng)業(yè)務(wù)的人員能看明白。
五、針對存在問題，積極做好溝通。該行要求評價(jià)人員在評價(jià)過程中，對發(fā)現(xiàn)的問題，耐心、細(xì)致與被評價(jià)行溝通，先聽取被評價(jià)的解釋和意見，再表明該項(xiàng)問題不符合那個(gè)制度或文件的那項(xiàng)規(guī)定，告知被評價(jià)行從自我保護(hù)角度，認(rèn)真糾錯或改正。
六、通過過程評價(jià)，提升內(nèi)管水平。該行通過年度內(nèi)控評價(jià)，不斷糾正業(yè)務(wù)操作過程中出現(xiàn)的問題，完善業(yè)務(wù)處理過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，改進(jìn)內(nèi)控管理的薄弱點(diǎn)，促使全行內(nèi)控管理水平有較大提升。
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