欲知平直，則必準(zhǔn)繩；欲知方圓，則必規(guī)矩。為強(qiáng)化合規(guī)教育、深化合規(guī)治理，全面貫徹落實監(jiān)管部門工作要求，推動銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)活動落到實處、收到實效，浦發(fā)銀行深圳分行多措并舉，以形式豐富的宣教方式，促使合規(guī)文化理念落地生根。
黨建引領(lǐng)聚合力。在高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型過程中，浦發(fā)銀行深圳分行始終堅持黨對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，將強(qiáng)化全面風(fēng)險內(nèi)控管理作為重點任務(wù)，將內(nèi)控體系改革作為改革舉措，不斷強(qiáng)調(diào)合規(guī)文化理念。近日，該行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)活動為契機(jī)，組織全體領(lǐng)導(dǎo)干部和員工召開了2021年合規(guī)工作專題會議。專題會議上，浦發(fā)銀行深圳分行黨委書記、行長向全體干部員工作《知敬畏 明規(guī)矩 守底線 強(qiáng)責(zé)任，以強(qiáng)有力的員工行為管理保障合規(guī)經(jīng)營》的講話，強(qiáng)調(diào)狠抓員工行為管理是浦發(fā)銀行作為金融國企落實中央“防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險”“金融反腐”工作的必然要求，是監(jiān)管和總行一貫的、既定的堅定底線和嚴(yán)格要求，是做好員工隊伍建設(shè)、確保分行高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的必要要求。會議傳達(dá)了監(jiān)管部門半年工作會議精神以及下半年合規(guī)工作的部署，并對近年銀行業(yè)常見違規(guī)警示案例進(jìn)行通報，通過深入分析問題根源、主要風(fēng)險點及違規(guī)后果，提醒全行以案為鑒，警鐘長鳴。
夯實管控建體系。通過持續(xù)整章建制，浦發(fā)銀行深圳分行已建立全面系統(tǒng)、重點突出的內(nèi)控合規(guī)組織體系，覆蓋該行各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和經(jīng)營管理全流程。為保證各項工作分工明確、職責(zé)清晰、管控有力，該行組建了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、內(nèi)部控制委員會、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、問責(zé)委員會等。在此基礎(chǔ)上，今年來浦發(fā)銀行深圳分行不斷優(yōu)化制度，印發(fā)包括考核機(jī)制、管理問責(zé)等內(nèi)容在內(nèi)的多項制度辦法，常態(tài)化召開各類工作會議，持續(xù)開展專項治理檢查，切實保障經(jīng)營管理依法合規(guī)，促進(jìn)合規(guī)內(nèi)控目標(biāo)實現(xiàn)。據(jù)悉，該行為有效推進(jìn)分行合規(guī)內(nèi)控長效工程，于近日推出了《法律法規(guī)及監(jiān)管文件追蹤》，幫助員工全面而迅速了解各項法律法規(guī)及監(jiān)管文件，促使銀行各項業(yè)務(wù)的開展與監(jiān)管政策保持一致，在合法合規(guī)的基座之上不斷為實體經(jīng)濟(jì)賦能、助力“雙區(qū)”經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。
厚植理念育文化。為推動內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、落到日常，浦發(fā)銀行創(chuàng)新宣教形式，推動員工主動擔(dān)當(dāng)責(zé)任使命，自覺成為合規(guī)文化的踐行者和推動者。長期以來，該行為員工編制合規(guī)動態(tài)與案例警示，開展合規(guī)管理反面案例警示宣講，邀請律師事務(wù)所專家解讀法律法規(guī)，組織員工參加洗錢風(fēng)險實務(wù)等培訓(xùn)，將合規(guī)事項融入員工日常工作之中。為助力員工持續(xù)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)能力，浦發(fā)銀行還進(jìn)一步推廣數(shù)字化合規(guī)，嵌套合規(guī)指導(dǎo)于業(yè)務(wù)開展中，通過上線了合規(guī)問答庫欄目，幫助員工解決展業(yè)過程中遇到合規(guī)問題，有效強(qiáng)化全體員工自覺守法、主動合規(guī)意識。隨著“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的開展，該行積極組織全體員工參與深圳銀行業(yè)協(xié)會“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)線上答題，在測試中查漏補缺掌握更多合規(guī)知識；自主拍攝制作合規(guī)案例警示教育片，將身邊人身邊事改編成警示案例對全行員工進(jìn)行警示教育，強(qiáng)化警示教育的震撼力；走入社區(qū)開展反洗錢宣教活動與金融知識普及活動，并借助網(wǎng)點多媒體系統(tǒng)、主流媒體、社交媒體等內(nèi)外部渠道大力宣傳，在貫徹落實以人民為中心的發(fā)展思想和以客戶為中心的經(jīng)營理念時不斷履行社會責(zé)任。據(jù)悉，在近日召開的2021年合規(guī)工作專題會議上，浦發(fā)銀行深圳分行推出2021版最新員工合規(guī)手冊，并組織全體員工鄭重許下合規(guī)誓言，不斷營造全員參與、全員合規(guī)的文化氛圍。后續(xù)，浦發(fā)銀行深圳分行將按照“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)工作安排，通過組織參觀合規(guī)知識長廊、開展合規(guī)知識競賽等活動，繼續(xù)提升員工合規(guī)意識，持續(xù)提升合規(guī)建設(shè)廣度與深度。
內(nèi)控優(yōu)先，合規(guī)為本。浦發(fā)銀行深圳分行將進(jìn)一步牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識，堅持守土有責(zé)，強(qiáng)化底線思維，遵守法規(guī)要求，接受監(jiān)督管理，深入推進(jìn)“合規(guī)內(nèi)控長效工程”，力爭成為合規(guī)穩(wěn)健、監(jiān)管放心的系統(tǒng)重要性銀行，助力深圳構(gòu)建健康有序的金融生態(tài)，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)與產(chǎn)品為人民的美好生活創(chuàng)造更多價值。
【撰文】王春艷
【作者】 王春艷
【來源】 南方報業(yè)傳媒集團(tuán)南方 客戶端
來源：南方 – 創(chuàng)造更多價值
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